El primer paso más fácil que puede tomar para responder a su pregunta es obtener una copia de la Ley de Asesores de Inversión de 1940. La Ley no es una pieza larga y prolija. Su mejor medida es analizar minuciosamente su contenido, ya que desea mantenerse alejado de los problemas y la controversia en todo momento, especialmente para proteger al público, ya que al proteger al público se protege a sí mismo. Aquí hay una breve cita inicial de la Ley en sí para hacerte consciente de algunas cosas básicas. (En negrita, cursiva y suscripción son mías para enfatizar). “Asesor de inversiones” significa cualquier persona que, por compensación , se dedica al negocio de asesorar a otros , ya sea directamente o mediante publicaciones o escritos , sobre el valor de los valores o a la conveniencia de invertir , comprar o vender valores, o quién, por compensación y como parte de un negocio regular, emite o promulga análisis o informes sobre valores ; ”
Además, debe revisar las leyes de su estado. Los dos organismos reguladores, reguladores federales y estatales, trabajan en conjunto. Registrarse no es difícil ni costoso si su negocio vale la pena. Es mucho peor encontrarse en la corte luchando contra la SEC y sus reguladores estatales, además de que realmente no quiere dañar al público de ninguna manera. Las repercusiones son grandes si no haces lo correcto en todo momento, así que no cortes las esquinas.