No soy un corredor con licencia (nada de serie). Solía ​​trabajar para una empresa en la industria que era miembro de FINRA y me han llamado a una audiencia de FINRA sobre algo que sucedió mientras trabajaba allí. ¿De verdad estoy obligado a estar allí? ¿Qué jurisdicción tiene FINRA?

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Consulte a un abogado que tenga experiencia en defensa de valores. Si se presenta y estuvo involucrado con una empresa que está bajo investigación de la SEC, es una apuesta segura que las declaraciones que haga a FINRA se compartirán con la SEC y se usarán en su contra. La jurisdicción de FINRA no es realmente un problema si se presenta y responde preguntas.

Esto supone que la SEC y / o las fuerzas del orden público federales, estatales o locales no asistirán a la audiencia, nada más que una suposición segura. Los procedimientos civiles y los procedimientos ante SRO son una excelente manera para que las fuerzas del orden público recopilen evidencia (ver: Patrones en procedimientos paralelos: Acciones de la SEC, Herramientas del DOJ – Ley 360). En este tipo de cosas, el estado de ánimo puede cambiar muy rápidamente. No se deje sorprender por sorpresa en caso de que se convierta en objeto de una investigación penal: abogado.