Estar registrado en la Serie 79 le permite representar a la empresa cuando discute problemas de banca de inversión con clientes potenciales. Una discusión sobre la banca de inversión va más allá del alcance de su pregunta. Basta decir que usted es un banquero de inversión si hace pública una empresa. Cuando Uber se haga público, necesitará los servicios de un banquero de inversiones.
Puede ser que estuviera pensando en un registro de la Serie 7 que es necesario para realizar transacciones (comprar o vender) en valores. Prácticamente todos en la banca de inversión están registrados en la Serie 7 porque entonces puede hacer casi cualquier tipo de negocio que no sean productos básicos (Serie 3).
Un registro de la Serie 66 es un examen de Ley Estatal Uniforme Combinada. (Debería estar registrado en el estado para realizar una transacción). No tiene que tener un registro de la Serie 7 para tomar el examen de la Serie 66, pero sí tiene que estar registrado en la Serie 7 para comprar o vender valores. La mayoría de las personas toman ambos exámenes muy cerca el uno del otro. Como no puede vender valores hasta que esté registrado en la Serie 7, la mayoría de las personas toman ese examen primero y luego toman la Serie 66.
La respuesta breve a su pregunta es que es necesario un registro de la Serie 7 y la Serie 66 para realizar transacciones legales en valores en cualquier estado en el que esté registrado (Sería lo que el público en general llama un corredor de bolsa). No estaría autorizado para supervisar a otros y estaría sujeto a la supervisión de alguien que esté registrado (Serie 4 para opciones o Serie 24 para valores generales). No estaría autorizado a preparar las finanzas de la empresa (Serie 27).
- ¿Por qué apesta el aliento de mi gato?
- Quiero contactar a un músico profesional, no como un fanático, sino como un compañero músico en busca de consejos. ¿Cómo me contacto con un profesional?
- ¿Los quoranes tienen, en promedio, niveles de coeficiente intelectual más altos que los usuarios de otras comunidades en línea?
- Estoy buscando un tema gratuito de Drupal que se parece a este sitio web: http://www.dlapiper.com/en/australia/ ¿Alguien vio algo familiar?
- Odio mucho reaccionar. ¿Me equivoco?
Un registro de la Serie 79 le permite representar a Goldman cuando intenta representar a Uber cuando la empresa se hace pública. Dadas las tarifas involucradas, estaría en camino a una sociedad en Goldman.