Si comienzo una empresa de corretaje-distribuidor, ¿tengo que tener / obtener una serie 7? ¿Y necesito que alguien en mi empresa lo tenga para poder comerciar?

Answer 1

En general, sí, tendría que haber aprobado el examen de la Serie 7 para iniciar un corredor / agente porque necesita aprobar la Serie 7 para negociar valores. Incluso si hubiera alguna manera de comenzar un corredor / concesionario sin esto (tal vez al tener empleados que hayan aprobado el examen de la Serie 7), es muy probable que usted esté negociando valores personalmente (esa es la naturaleza del negocio), lo que requiere aprobación de la Serie 7. Además, es posible que deba aprobar otros exámenes, como el examen de la Serie 6, si desea vender fondos mutuos y anualidades. Para iniciar un corredor / concesionario, existen requisitos más allá de las licencias para vender productos de inversión, como membresía FINRA, Formulario BD aprobado de la SEC, membresía de Securities Investor Protection Corporation y fondos necesarios para el inicio.

Fuentes: http://www.investopedia.com/arti…http://smallbusiness.chron.com/b…https://www.sec.gov/reportspubs/…

Answer 2

Necesitará capital, una serie 7, una 63 (licencia estatal) y una serie 24. También necesitará un FINOP, serie 27, pero puede subcontratar a esa persona. Además, dependiendo de lo que esté haciendo, puede necesitar licencias adicionales para munis, banca de inversión, opciones o futuros, etc.

Answer 3

Sí, pero también necesita una Serie 24 para ser director de la empresa. En pocas palabras … Necesita los 7 y 63 (registro estatal) para negociar valores, pero para ser propietario de una empresa también necesita los 24